深圳市科技創新委員會關于印發《深圳市科研機構創新績效分類評價辦法(試行)》的通知

發文日期:2018-03-01 00:00
文號:深科技創新規〔2018〕4號信息來源:深圳科技創新委員會

各有關單位:

  《深圳市科研機構創新績效分類評價辦法(試行)》已經市政府同意,現印發給你們。請遵照執行。

  深圳市科技創新委員會

  2018年2月26日

  深圳市科研機構創新績效分類評價辦法(試行)

  第一章 總 則

  第一條 為貫徹落實市委市政府《關于促進科技創新的若干措施》(深發〔2016〕7 號)通知要求,推行科研機構績效撥款試點,逐步建立以績效為導向的財政支持制度,制定本辦法。

  第二條 圍繞我市深入實施創新驅動發展戰略,通過創新績效分類評價,引導科研機構更加敏銳地瞄準世界科技前沿,更加大膽地集聚利用國際創新資源,超前謀劃影響世界未來格局的重大創新活動,超常規開展多學科交叉前沿研究,大力實施科技強基、科技攻關,加快建設深圳國際科技、產業創新中心。

  第三條 深圳市科研機構創新績效評價的信息搜集、績效等級評價、評價結果公開與應用,適用本辦法。

  本辦法所稱科研機構創新績效分類評價,是指委托第三方機構,按照規定的指標、方法和程序對科研機構的創新績效進行分類評價,確定績效等級,并向社會公開,供公眾監督和有關部門、機構和組織應用的管理手段。

  本辦法所稱科研機構創新績效,是指科研機構通過配置、優化創新資源結構,獲得創新產出的進展和成果。

  第四條 本辦法所稱科研機構,根據科研機構組建模式和運營功能的不同,分為以下四大類:

  (一)科技事業單位。從事科學技術研究和應用開發的事業單位。包括四種類型:一是財政核撥科技事業單位,是指沒有收入來源,享受政府財政全額撥款或資助的科技事業單位;二是財政核撥補助科技事業單位,是指有部分收入來源,享受政府財政部分撥款或資助的科技事業單位;三是經費自理科技事業單位,是指不享受政府財政撥款的事業單位;四是經費自理(企業化管理)科技事業單位,是指保持事業單位性質不變,實行企業化運營管理的科技事業單位。

  (二)科技型民辦非企業單位。主要利用非國有資產舉辦,不以營利為目的,專門從事科學研究與技術開發、成果轉讓、科技咨詢與服務、科技成果評估以及科學技術知識傳播和普及等業務的民辦非企業單位。

  (三)研發服務企業。主營業務以自然、工程、社會及人文科學等專門性知識或技能,提供研究發展服務的企業,主要包括三種類型:提供研發策略規劃服務的企業、提供專門技術服務的企業、提供研發成果運用規劃服務的企業。

  (四)國內外高等院校深圳研究院、研究中心等。國內外高等院校在深圳設立、深圳市政府予以支持,在深具有獨立法人資格的研究院、研究中心等。

  第五條 科研機構創新績效分類評價工作由深圳市科技行政主管部門統一組織實施,統籌協調,牽頭落實科研機構創新績效分類評價工作,及時將科研機構創新績效分類評價結果梳理總結并報送市政府。

  第六條 科研機構創新績效分類評價,公開、透明,實行鼓勵參評原則,不收取任何費用。

  第二章 評價指標和等級

  第七條 深圳市科研機構創新績效分類評價內容,包括指標評價(80%)和工作評價(20%)兩方面:科研機構創新績效得分=min(100,(指標評價得分×80%+工作評價得分×20%))。

  (一)指標評價。由創新投入和創新產出兩大類共18個指標組成,其中,創新投入占指標評價權重的80%,創新產出占指標評價權重的20%,每個指標得分按百分制計分,詳見附件1《深圳市科研機構創新績效分類評價指標及評分方法(試行)》。指標評價得分=∑各指標得分×權重。

  (二)工作評價。根據參評科研機構年度總結材料,通過書面審閱、現場考察等方式,對評價對象實現創新績效的工作組織(權重50%)和工作方式(權重50%)進行評分,詳見附件2《深圳市科研機構創新績效分類評價工作評價表(試行)》。工作評價得分=工作組織得分×50%+工作方式得分×50%。

  第八條 深圳市科研機構創新績效評價結果實行計分制,得分不高于100分,也不低于0分。根據評分情況創新績效評價結果分為A、B、C、D四個等級:A等,創新績效得分90-100分;B等,創新績效得分80-90分,不含90分;C等,創新績效得分60-80分,不含80分;D等,創新績效得分0-60分,不含60分。

  第三章 責任和監督

  第九條 深圳市科研機構創新績效分類評價工作實行管評分離的管理制度。

  深圳市科技行政主管部門是科研機構創新績效分類評價工作的組織實施部門,其職責是:

  (一)編制科研機構創新績效分類評價工作年度計劃。

  (二)按照競爭性原則委托第三方機構開展科研機構創新績效分類評價工作。

  (三)組織評價申報和評審,匯總評審結果報市政府審定。

  (四)經市政府審定后,將評價結果以書面形式向市有關部門、社會公眾反饋和通報。

  (五)根據科研機構創新績效評價情況,不斷完善創新績效評價辦法、指標和評分方法。

  列入本辦法第四條規定范圍的在深注冊科研機構是科研機構創新績效分類評價工作的評價對象,其職責是:

  (一)列入本辦法第四條規定范圍的在深注冊科研機構,應當參加創新績效分類評價,以下簡稱“參評科研機構”。

  (二)對申報材料的真實性、完整性、有效性和合法性承擔全部責任。

  受委托的第三方機構是科研機構創新績效評價工作的具體執行部門,和評價對象存在利害關系的,應實行回避制度,其職責是:

  (一)按要求參與科研機構創新績效評價工作的委托競爭。

  (二)對委托競爭材料的真實性、完整性、有效性和合法性承擔全部責任。

  (三)根據本辦法規定,獨立開展科研機構創新績效的評價評審工作。

  (四)對所提供評審結果的公正性和有效性承擔法定責任。

  第十條 深圳市科技行政主管部門及其工作人員,在科研機構創新績效分類評價工作中,濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的,依法給予行政處分,涉嫌犯罪的,依法移交司法機關處理。

  第十一條 參評科研機構,在科研機構創新績效分類評價工作中,利用虛假材料和信息編報申報材料的,取消當年申報資格,并將失信行為通報市信用信息管理機構,五年內不得申報任何專項資金。涉嫌偽造、變造國家公文、證件、印章及其他犯罪行為的,依法移送司法機關處理,處理結束前暫停所有專項資金申報資格。

  第十二條 受委托的第三方機構,在科研機構創新績效分類評價工作中,存在弄虛作假、隱瞞事實真相、同被評價單位串通作弊等行為的,取消其評審資格,并在媒體上公布;應追究責任的,按有關規定執行;構成犯罪的,依法移交司法機關處理。

  第四章 評價條件保障

  第十三條 深圳市科技行政主管部門在組織分類評價科研機構績效過程中,可以要求參評科研機構協助提供以下信息,信息經核實后,可以作為科研機構創新績效分類評價的依據:

  (一)基本材料復印件:組織機構代碼證、法人證書、法人代表身份證、批準成立批文等。

  (二)上年度財務審計報告:包括技術轉讓和技術服務收入、知識產權收入等。

  (三)上年度個人所得稅證明材料。

  (四)上年度研發經費專審報告:包括科研人員薪酬、知識產權支出等。

  (五)上年末人員名冊:包括姓名、學歷、職稱、工作崗位、勞動合同及期限、聯系方式、社保證明材料等,并對專兼職人員和專業技術人員進行標注。

  (六)上年末在讀研究生或在站博士后名錄:包括姓名、專業、導師及聯系方式、入學或進站通知等材料。

  (七)上年末畢業研究生或出站博士后名錄:包括姓名、專業、導師及聯系方式、畢業或出站去向等材料。

  (八)上年度工作報告。

  (九)其他證明材料:如專利證書、商標注冊證、作品登記證書、著作權登記證書等知識產權相關證明文件、資質證書、相關論文發表證明文件、國家級獎勵證明、發現植物新品種等證明文件。

  第十四條 深圳市科技行政主管部門依托科技管理信息系統,建立完善科研機構創新績效評價新型平臺和數據庫,促進科研機構創新績效評價信息資源的整合與共享。

  第十五條 科研機構應將創新績效信息采集、分析等創新績效評價基礎性工作納入日常管理,建立績效執行監控機制。

  第五章 評價組織與程序

  第十六條 深圳市科研機構創新績效分類評價周期原則上為一年,評價期間原則上為上一年度,評價結果反映科研機構上一年度1月1日至12月31日期間的創新績效狀況。

  深圳市科研機構創新績效分類評價工作原則上應當在每年7月底前完成。

  深圳市科技行政主管部門科研根據實際情況,對評價周期、評價期間和完成時限做出調整。

  第十七條 參評科研機構應當于每年5月底前,通過深圳市科技行政主管部門業務管理系統,報送本辦法第十三條所列材料。

  第十八條 深圳市科技行政主管部門應當每年6月底前,委托第三方機構,根據規定的評價指標和評價方法,對科研機構創新績效進行分類評價,對參評科研機構的創新績效等級提出初評意見。

  初評意見應當及時反饋參評科研機構,并通過政府網站進行公示,公示期不少于7個工作日。

  第十九條 有關科研機構對初評意見有異議的,應當在初評意見公示期滿前,向發布公示的深圳市科技行政主管部門提出異議,并提供相關資料或證據;逾期未反饋意見的,視為無異議。

  第二十條 公眾、團體或者其他社會組織,對初評意見有異議的,可以在公示期滿前,向發布公示的深圳市科技行政主管部門提出異議,并提供相關資料或證據;逾期未反饋意見的,視為無異議。

  第二十一條 深圳市科技行政主管部門應當在收到初評意見的異議之日起10個工作日進行復核,并將復核意見告知異議人(組織),告知方式,可以采用電話、信函、傳真、電子郵件等多種方式。

  復核需要現場核查、監測或者鑒定的,所需時間不計入復核期間。

  第二十二條 深圳市科技行政主管部門應當在科研機構創新績效分類評價結果確定后5個工作日內,報市政府審定。市政府審定后,深圳市科技行政主管部門通過政府網站公開發布評價結果。

  第六章 評價結果運用與激勵機制

  第二十三條 深圳市科技行政主管部門應當將科研機構創新績效分類評價結果通報以下部門或者機構。

  (一)同級財政、發展改革、經貿信息、衛生計生、民政、投資推廣等有關部門。

  (二)海關、檢驗檢疫等駐深機構。

  (三)區政府、新區管委會。

  接受通報的部門或者機構,應結合工作職責,在行政許可、評先創優、資質等級評定、財政專項資金安排中,優先安排自愿參加創新績效評價且獲得B等及以上評價等級的科研機構,并及時向深圳市科技行政主管部門反饋評價結果的應用情況。

  第二十四條 科研機構主管部門應將創新績效評價結果,作為加強所屬科研機構管理的重要依據,在科研機構領導人員調整、任期目標考核、學科方向調整、條件平臺建設等工作中,強化創新績效評價結果的應用。

  第二十五條 建立健全創新績效評價激勵機制。對自愿參加創新績效評價且獲得B等及以上評價等級的科研機構,在科技研發資金中,增撥一定比例資金,按照以下標準且最高不超過1000 萬給予研發資金資助(事后資助):

  績效評價A等,予以上年度國家核準R&D投入10%資助;

  績效評價B等,予以上年度國家核準R&D投入5%資助;

  研發資助資金僅用于科研機構本年度及下年度研發投入,具體用途如下:

  (一)新產品設計費、新工藝規程制定費以及與研發活動直接相關的技術圖書資料費、資料翻譯費。

  (二)從事研發活動直接消耗的材料、燃料和動力費用。

  (三)在職或兼職直接從事研發活動人員的工資、薪金、獎金、津貼、補貼。財政核撥、財政核撥補助科技事業單位在編研發活動人員除外。

  (四)專門用于中間試驗和產品試制的模具、工藝裝備開發及制造費。

  (五)勘探開發技術的現場試驗費。

  (六)研發成果的論證、評審、驗收費用。

  已享受企業研發資金資助單位,不再重復享受上述激勵措施。具體辦法另行制定。

  第二十六條 科研機構應根據創新績效評價結果,提出具體整改措施和方案,加強學科、團隊建設,完善條件保障,改進科研組織管理,提高創新績效水平。

  連續兩年未參與科研機構創新績效評價或參與了科研機構創新績效評價,創新績效評價結果連續兩年D等的科研機構,暫停一年深圳市競爭性財政支持資金申報資格。

  第七章 附則

  第二十七條 經市政府同意后,本辦法由深圳市科技行政主管部門負責解釋。

  第二十八條 本辦法自印發之日起執行,試行有效期三年。

  附件:

  1.深圳市科研機構創新績效分類評價指標及評分方法(試行)

  2.深圳市科研機構創新績效分類評價工作評價表(試行)

附件1:深圳市科研機構創新績效分類評價指標及評分方法(試行).doc

附件2:深圳市科研機構創新績效分類評價工作評價表(試行).doc


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